Як зареєструватися для ліцензії Series 7

Іспит серії 7 - це екзаменація Генерального представника з цінних паперів, що регулюється регуляторним органом фінансової галузі. Кожен, хто прагне отримати, купити або продати цінні папери від імені широкої громадськості, повинен спочатку пройти серію 7. На жаль, ви не можете просто зв'язатися з FINRA і зареєструватися для іспиту. Ви повинні бути спонсорованими, які можуть бути вловлюванням у деяких випадках, коли фірма не найме вас, поки ви не отримаєте серію 7. Отримати в якості помічника в фірмі ви хочете працювати, щоб отримати ногу в двері.

1.

Попросіть свого керівника або директора з людських ресурсів отримати інформацію про отримання іспиту та отримати ліцензію. Брокерські фірми, а також деякі банки та страхові компанії спонсорують помічників офісних співробітників, які демонструють сильні навички клієнтів і бажання перейти до продажів.

2.

Заповніть поточну єдину реєстраційну форму U4. Ці форми зараз виконуються в Інтернеті, що спрощує процес. Як тільки ваша фірма встановить свій обліковий запис і дасть вам ім'я користувача і пароль, перейдіть до системи реєстрації FINRA і заповніть форму. Форма включає 10-річну роботу, освіту та історію житла, а також документи будь-яких фінансових питань або кримінальної діяльності, які повинні бути детально роз'яснені. Неможливість заповнити всю інформацію призводить до автоматичного відхилення програми.

3.

Отримайте відбитки пальців. FINRA відбитки пальців всіх заявників, щоб провести повну перевірку на ліцензованих осіб, забезпечивши тих, хто працює з споживчими фінансами, є видатними громадянами. FINRA або директор з людських ресурсів можуть надати найближче місцеве місце розташування відбитків пальців, часто нотаріальні офіси. У більшості випадків плата за відбитки пальців становить від $ 10 до $ 20.

4.

Зареєструйтеся для іспиту серії 7. Ви можете взяти клас, щоб підготуватися до питання 260, шестигодинний іспит або ви можете використовувати навчальні матеріали. Часто людські ресурси мають список затверджених класів у вашому районі і автоматично реєструють вас. Національні акредитовані центри тестування для серії 7 включають Pearson Testing Center на 866-396-6273 або Prometric Testing Center при 800-578-6273 за $ 250 за тест.

5.

Вивчайте і проходите тест з 70% або вище. Якщо ви не складете іспит, ви можете його повторити, але потрібно зачекати принаймні 30 днів. Центр тестування негайно надсилає результати тестування до FINRA за допомогою електронної передачі.

6.

Реєструйтеся для Серії 63, Єдиного державного екзаменаційного агента з цінних паперів, який складається з 60 запитань протягом однієї години і 15 хвилин. Цей тест дозволяє реєструватися в будь-якому з 50 держав, а не приймати індивідуальні державні тести.

7.

Поверніться до облікового запису користувача FINRA і завершіть реєстрацію. Вам потрібно буде вибрати державу або штати, в яких ви хочете отримати справу. Ви повинні бути зареєстровані в кожному штаті, який ви вимагаєте, та сплачувати відповідні збори. Державні збори коливаються від $ 25 до $ 285 за державу.

Порада

  • Більшість фірм-спонсорів оплачують або відшкодовують всі витрати, пов'язані з отриманням серії 7, але не можуть охоплювати кожну державу, яку ви бажаєте зареєструвати. Ви повинні вибрати держави, де у вас є найкращий шанс отримати клієнтів, щоб побудувати вашу книгу бізнесу і розширити звідти.
Рекомендуємо
  • управління працівниками: Правила працівників на неповний робочий день

    Правила працівників на неповний робочий день

    Законодавство США про зайнятість поширюється на працівників, які працюють неповний робочий день, як у випадку штатних працівників. Специфіка закону може бути різною для працівників, зайнятих неповний робочий день або повний робочий день, але роботодавці повинні вказувати правила, які застосовуються до працівників, які працюють неповний робочий день, та працівників на повний робочий день. Зазначені години роботи Як правило, працівники, що працюють неповний робочий день, які працюють менше 40 годин на тиждень. Це ставить на посаду співробітника, який працює неповний робочий день, на тих, хто прац
  • управління працівниками: Загроза Vs.  Підтримка та мотивація персоналу

    Загроза Vs. Підтримка та мотивація персоналу

    Дуглас МакГрегор, професор менеджменту MIT, визначив загальні підходи загрози та підтримки як основу для мотивації працівників у своїй знаковій книзі "Людина в підприємницькій діяльності", в 1960 році книга МакГрегора служить поштовхом до перегляду принципів та умов управління. згідно з яким співробітники роблять найкращу роботу, цінну інформацію для мотивування продуктивності у вашому малому бізнесі. Середовище, засноване на загрозі Макгрегор стверджував, що кожен менеджер працює на припущеннях людсь
  • управління працівниками: Відносини між HR & менеджером відділу

    Відносини між HR & менеджером відділу

    Відділи людських ресурсів взаємодіють з керівниками відділів різними способами. Конкретна функція, яку виконує менеджер з персоналу або спеціаліст, іноді залежить від назви керівника відділу. Наприклад, менеджеру відділу з бухгалтерського обліку може знадобитися більше числових статистичних даних, ніж менеджер з обслуговування клієнтів. У будь-якому ви
  • управління працівниками: Інтернет-рішення для управління проектами

    Інтернет-рішення для управління проектами

    Програмне забезпечення для управління проектами настільних комп'ютерів вже давно є ключовим елементом в управлінні бізнесом. Вона допомагає організації зберігати проект вчасно, за обсягом та бюджетом. Досягнення в області технології веб-додатків допомогли відкрити шлях для створення надійних веб-додатків з управління проектами. Онлайн-рішення для управління проектами -
  • управління працівниками: Опис заробітної плати та компенсації

    Опис заробітної плати та компенсації

    Нарахування заробітної плати та компенсаційні функції малого бізнесу - це дві її найважливіші риси. Незважаючи на те, що жоден з відділів не приносить прибутку, вони є головною причиною того, що кожен працівник повинен з'являтися на роботі та виконувати свої обов'язки щодня. На кожному професійному рівні є люди, які виконують різноманітні завдання, спрямовані на забезпечення ефективного та ефективного виконання кожного з цих обов'язків. Менеджер заробітної плати Менеджер заробітної плати конт
  • управління працівниками: Відповідність RCRA

    Відповідність RCRA

    Закон про збереження та відновлення ресурсів (RCRA) 1976 року змінив чинний Закон про утилізацію твердих відходів, щоб включити регулювання небезпечних відходів. Поправки про небезпечні та тверді відходи 1984 року додали до положень RCRA регулювання підземних резервуарів для зберігання, які містять певні хімічні речовини або нафтопродукти. Завданнями RCRA з управління відходами є скорочення відходів, економія енергії та природних ресурсів, а також охорона здоров'я та навколишнього середовища. Агентство США з охорони навколишнього середовища, або EPA, дотримується положень RCRA і надає право
  • управління працівниками: Як посилити поведінку в бізнесі

    Як посилити поведінку в бізнесі

    Це здоровий глузд, що найкращий спосіб зміцнити позитивну поведінку - це визнати і заохотити її з похвалою. Але давати хвалу - звук, специфіку і щиру похвалу - теж набагато простіше, ніж здається. Ось чому ділові люди добре зрозуміли б буквально вийняти сторінку з книги Рея Берка, психолога, який переклав свої уроки про дітей, щоб підсилити позитивну
  • управління працівниками: Правила OSHA щодо обов'язку роботодавця щодо співробітників діабетиків

    Правила OSHA щодо обов'язку роботодавця щодо співробітників діабетиків

    Адміністрація з безпеки та гігієни праці встановлює правила безпеки для малого бізнесу та промисловості по всій країні. У випадку працевлаштування працівників, які страждають на діабет, правила OSHA забезпечують лише невелику частину зобов'язань роботодавця. Закон про американців з обмеженими можливостями служить більшим джерелом вимог роботодавців щодо управління працівниками діабетиків і забезпечення безпеки на робочому місці для всіх працівників. Налаштування не охор
  • управління працівниками: Цілі процесу планування в огляді результатів роботи співробітників

    Цілі процесу планування в огляді результатів роботи співробітників

    Зростання має бути основним принципом, який спрямовує процес оцінювання та встановлення цілей. Огляд результатів діяльності - це можливість для співробітника отримати зворотній зв'язок щодо результатів діяльності, бути почутим керівництвом, встановити нові цілі та завдання та розробити нові особисті плани розвитку. Тут керівництво повинно надати працівнику чітку перспективу щодо того, як її індивідуальні внески стосуються конкретних бізнес-цілей у компанії, що створює основу для досягнення консенсусу з працівниками, необхідними для встановлення нових цілей ефективності. Постанов