Як зареєструватися для ліцензії Series 7

Іспит серії 7 - це екзаменація Генерального представника з цінних паперів, що регулюється регуляторним органом фінансової галузі. Кожен, хто прагне отримати, купити або продати цінні папери від імені широкої громадськості, повинен спочатку пройти серію 7. На жаль, ви не можете просто зв'язатися з FINRA і зареєструватися для іспиту. Ви повинні бути спонсорованими, які можуть бути вловлюванням у деяких випадках, коли фірма не найме вас, поки ви не отримаєте серію 7. Отримати в якості помічника в фірмі ви хочете працювати, щоб отримати ногу в двері.

1.

Попросіть свого керівника або директора з людських ресурсів отримати інформацію про отримання іспиту та отримати ліцензію. Брокерські фірми, а також деякі банки та страхові компанії спонсорують помічників офісних співробітників, які демонструють сильні навички клієнтів і бажання перейти до продажів.

2.

Заповніть поточну єдину реєстраційну форму U4. Ці форми зараз виконуються в Інтернеті, що спрощує процес. Як тільки ваша фірма встановить свій обліковий запис і дасть вам ім'я користувача і пароль, перейдіть до системи реєстрації FINRA і заповніть форму. Форма включає 10-річну роботу, освіту та історію житла, а також документи будь-яких фінансових питань або кримінальної діяльності, які повинні бути детально роз'яснені. Неможливість заповнити всю інформацію призводить до автоматичного відхилення програми.

3.

Отримайте відбитки пальців. FINRA відбитки пальців всіх заявників, щоб провести повну перевірку на ліцензованих осіб, забезпечивши тих, хто працює з споживчими фінансами, є видатними громадянами. FINRA або директор з людських ресурсів можуть надати найближче місцеве місце розташування відбитків пальців, часто нотаріальні офіси. У більшості випадків плата за відбитки пальців становить від $ 10 до $ 20.

4.

Зареєструйтеся для іспиту серії 7. Ви можете взяти клас, щоб підготуватися до питання 260, шестигодинний іспит або ви можете використовувати навчальні матеріали. Часто людські ресурси мають список затверджених класів у вашому районі і автоматично реєструють вас. Національні акредитовані центри тестування для серії 7 включають Pearson Testing Center на 866-396-6273 або Prometric Testing Center при 800-578-6273 за $ 250 за тест.

5.

Вивчайте і проходите тест з 70% або вище. Якщо ви не складете іспит, ви можете його повторити, але потрібно зачекати принаймні 30 днів. Центр тестування негайно надсилає результати тестування до FINRA за допомогою електронної передачі.

6.

Реєструйтеся для Серії 63, Єдиного державного екзаменаційного агента з цінних паперів, який складається з 60 запитань протягом однієї години і 15 хвилин. Цей тест дозволяє реєструватися в будь-якому з 50 держав, а не приймати індивідуальні державні тести.

7.

Поверніться до облікового запису користувача FINRA і завершіть реєстрацію. Вам потрібно буде вибрати державу або штати, в яких ви хочете отримати справу. Ви повинні бути зареєстровані в кожному штаті, який ви вимагаєте, та сплачувати відповідні збори. Державні збори коливаються від $ 25 до $ 285 за державу.

Порада

  • Більшість фірм-спонсорів оплачують або відшкодовують всі витрати, пов'язані з отриманням серії 7, але не можуть охоплювати кожну державу, яку ви бажаєте зареєструвати. Ви повинні вибрати держави, де у вас є найкращий шанс отримати клієнтів, щоб побудувати вашу книгу бізнесу і розширити звідти.
Рекомендуємо
  • типи підприємств для запуску: Як розпочати бізнес оптової торгівлі

    Як розпочати бізнес оптової торгівлі

    Оптові дистриб'юторські підприємства також відомі як логістичні компанії третіх сторін і державні склади. Запуск оптового дистрибуційного бізнесу вимагає декількох ключових елементів, але може бути досить прибутковим. Такі підприємства продають товари зі знижкою для роздрібних торговців, які потім позначають свої витрати на купівлю, намагаючись отримати прибуток від продажу споживачам. Оптові дистриб&
  • типи підприємств для запуску: Як відзначити людей у ​​підписі Facebook

    Як відзначити людей у ​​підписі Facebook

    Позначення фотографій пов'язує користувачів Facebook із зображенням, повідомляючи їх про публікацію і дозволяючи їхнім друзям бачити та коментувати фотографію. Мітки, як правило, розміщуються на самій фотографії, дозволяючи іншим натискати на тег людини, щоб побачити інші фотографії з даною особою. Якщо ця особа фактично не присутня на фотографії, але ви хочете, щоб вона була включена, замість неї ви можете позначити її на підпис. 1. Запустіть веб-браузер, відкрийте Facebook і увійдіть до свого облікового запису. 2. Натисніть на значок п
  • типи підприємств для запуску: Як відкрити дикий ресторан

    Як відкрити дикий ресторан

    У ресторані з дикими іграшками стоять всі виклики, пов'язані з рестораном, що працює на заводі, і більше через незвичайне м'ясо. Після того, як ви забезпечили місце, отримали обладнання та отримали необхідні ліцензії, реєстрації та дозволи, необхідно виконати декілька завдань. Ваші гості оцінять всі дослідження та увагу до деталей у вашому ресторані, коли вони копаються у соковитий смаженому яловичині. 1. Дослідження конкуренції. Включайте ресторани, які обслуговують дичину, навіть якщо вони не вваж
  • типи підприємств для запуску: Як програмувати гучність звуку на Android

    Як програмувати гучність звуку на Android

    Смартфони Android дозволяють програмувати гучність звуку відповідно до ваших уподобань. Можна встановити мелодію дзвінка як для вхідних, так і для сповіщень. Також у вас є можливість запрограмувати телефон на звук, коли ви торкаєтеся екрана або торкаєтеся екранних клавіш клавіатури. 1. Натисніть піктограму "Налаштування" на головному екрані та перейдіть до розділу "Звук". 2. Натисніть опцію "Гучність", щоб відкрити діалогове вікно. Тут можна налаштувати гучність звуків "Мелод
  • типи підприємств для запуску: Обмеження пропускної здатності для веб-служб

    Обмеження пропускної здатності для веб-служб

    Веб-сервіси проклали шлях для програм, які можна знайти на смартфонах, планшетах, автомобілях і приладах. Невеликі програми, що працюють на малопотужних мобільних пристроях, викликають служби, що працюють на набагато більш потужних веб-серверах, надаючи мобільним пристроям всю необхідну потужність комп'ютера. Незважаючи на це, веб-сервери також мають свої обмеження через кілька факторів, які можуть обмежити їх пропускну здатність. Обмеження пропускної здатності Хоча мобільні мережі пройшли довгий шлях у швидкості та потужності, вони все ще обмежують обсяг даних, я
  • типи підприємств для запуску: Як підписатися на Reddit

    Як підписатися на Reddit

    Reddit, самопроголошена перша сторінка Інтернету, є популярним веб-сайтом, де користувачі передають контент, починаючи від статей новин до фотографій кошенят, які носять капелюхи. Мільйони "redditors" використовують сайт регулярно як для бізнесу, так і для задоволення. Відвідувачі можуть переглядати подання та к
  • типи підприємств для запуску: Як почати весілля користь бізнесу

    Як почати весілля користь бізнесу

    За даними Національного центру статистики охорони здоров'я, у США було більше двох мільйонів весіль у 2009 році, що, ймовірно, призводить до того, що початок весілля сприяє діловій прибутковій ідеї. Але перш ніж ви почнете, вам потрібно дослідити кількість весіль у вашому районі, найпопулярніші місяці, коли пари вибирають зав'язувати вузол і чи ваше
  • типи підприємств для запуску: Як повернутися до попередньої сторінки на iPod Touch

    Як повернутися до попередньої сторінки на iPod Touch

    Кожен раз, коли ви натискаєте посилання або використовуєте адресний рядок для перегляду нового веб-сайту, Safari автоматично завантажує нову сторінку в тому ж вікні перегляду. На iPod Touch можна використовувати кнопку «назад» Safari для повернення до попередньої веб-сторінки. Safari також відстежує всі відвідувані
  • типи підприємств для запуску: Як видалити Shadow Простий шаблон Blogger

    Як видалити Shadow Простий шаблон Blogger

    Шаблон теми "Простий" Google Blogger використовується багатьма підприємствами для публікації офіційних блогів. Його білий фон забезпечує основний, безладний вигляд, ідеально підходить для професійної презентації. Деякі користувачі, однак, не відчувають, що він виглядає досить чистим. Конструкція використовує відволікаючі тіні на краях заголовних символів, межі зображень і білого